三維工程重組標(biāo)的小股東配偶內(nèi)幕交易 記入證券市場(chǎng)誠信檔案

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)于連軍采取出具警示函措施的決定(〔2020〕47號(hào))顯示，近日，山東監(jiān)管局在核查山東三維石化工程股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)過程中發(fā)現(xiàn)，李滿天為本次資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人，于連軍作為李滿天的配偶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣山東三維石化工程股份有限公司股票，交易行為明顯異常，且不能作出合理解釋，構(gòu)成內(nèi)幕交易，違反了《證券法》第五十條、五十三條的規(guī)定。

根據(jù)《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，山東監(jiān)管局依法不予行政處罰。為維護(hù)證券市場(chǎng)交易秩序，根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，決定對(duì)于連軍采取出具警示函的措施，并記入證券市場(chǎng)誠信檔案。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，山東三維石化工程股份有限公司(原齊魯石化勝利煉油設(shè)計(jì)院)始建于1969年，2004年改制為山東三維石化工程有限公司，2007年整體變更為山東三維石化工程股份有限公司(簡(jiǎn)稱“三維工程”,002469.SZ)，注冊(cè)資本5.03億元。法定代表人、董事長、控股股東、實(shí)際控制人為曲思秋，持股比例14.28%。三維工程于2010年9月8日在深交所上市。

2020年4月17日，三維工程發(fā)布的關(guān)于籌劃發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)的停牌公告顯示，三維工程與諾奧化工的部分股東及主要管理層人員簽署了《股份收購意向協(xié)議》，李滿天為簽約乙方之一，持有諾奧化工2.08%的股份

2020年4月29日，三維工程公告稱，公司因籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，經(jīng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，公司股票自2020年4月17日(星期五)開市起停牌。公司擬以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式購買李建波等197名交易對(duì)方合計(jì)持有的淄博諾奧化工股份有限公司(簡(jiǎn)稱“諾奧化工”)82.43%股份。同時(shí)公司擬向山東人和投資有限公司、淄博盈科嘉仁股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)非公開發(fā)行股份募集配套資金。

相關(guān)規(guī)定：

《行政處罰法》第二十七條規(guī)定：當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰:

(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的;

(二)受他人脅迫有違法行為的;

(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的;

(四)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。

《證券法》第一百七十條規(guī)定：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

(一)對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;

(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

(三)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;

(四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;

(五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押;

(六)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對(duì)有關(guān)文件和資料進(jìn)行復(fù)制;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月;因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個(gè)月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年;

(七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個(gè)月;案情復(fù)雜的，可以延長三個(gè)月;

(八)通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

為防范證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)于連軍采取出具警示函措施的決定

〔2020〕47號(hào)

于連軍：

近日，我局在核查山東三維石化工程股份有限公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)過程中發(fā)現(xiàn)，李滿天為本次資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人，你作為李滿天的配偶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買賣山東三維石化工程股份有限公司股票，交易行為明顯異常，且不能作出合理解釋，構(gòu)成內(nèi)幕交易，違反了《證券法》第五十條、五十三條的規(guī)定。

綜合考慮你上述違法行為的情節(jié)及危害程度，根據(jù)《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我局依法不予行政處罰。為維護(hù)證券市場(chǎng)交易秩序，根據(jù)《證券法》第一百七十條第二款的規(guī)定，決定對(duì)你采取出具警示函的措施，并記入證券市場(chǎng)誠信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

2020年9月29日

關(guān)鍵詞： 三維工程 小股東